申請私募基金備案沒有高管人員怎么辦     王經理=I88-IOO6-I447
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私募基金管理人需要幾名高管？

根據基金業協會的反饋來看，私募證券投資基金管理人至少需要3名高管，即：法定代表人、風控負責人及基金經理。私募股權投資基金管理人至少需要3名高管，即：法定代表人、投資經理及風控負責人。


申請私募基金備案對法人及高管要求


1、法人及2名高管要有3年以上相關工作經驗，例如：銀行、證券公司、基金公司等相關行業；法人及2名高管人員必須有基金從業資格證書。

2、法人及高管人員：身份證正反面掃描件、一寸照片掃描件、學歷（如果學歷為本科以上的還需要提供本科以上的學歷證書，照片掃描件均可）辦公電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、工作經歷（工作時間、工作單位、工作單位性質、職務、工作內容、證明人、證明人電話）、學習經歷（時間、所在學校名稱、學歷、專業、學歷證明掃描件）

3、高管中一人指定為合規風控負責人，如果您申請的備案為證券投資基金類型的，高管里有一人必須為基金經理且基金經理不能兼任合規風控負責人，故至少需要兩名高管。





為什么私募基金管理人的高管會成為“香餑餑”呢？

首先，考取基金從業資格證的難度并不大，基金從業考試只考三門。“基礎與道德”、”股權私募”、“證券私募”。全部為選擇題，我對于其難度的形容為和考駕照差不多。但是考取了這個證你并不能馬上就去私募基金公司做高管。首先你要掛在私募基金公司做普通員工，讓自己的資格證書成為“執業證書”，有了這些還不夠，現在能讓你成為高管的方式就是基金公司發行“雙基金經理”的產品，也就是說你需要有師傅帶你。并且你的基金行業的工作經驗不能有太長的斷檔，在這樣的大框架下你才能有機會獲得成為基金管理人高管的資格。


規定上說只要考試成績通過就有有從業資格，可以申請私募基金管理人。其實不然。

基金業協會稽核尺寸收緊，據我申請的案例說明，光有從業資格是不夠的，是有很大風險打回來修改的，必須有相關從業經驗。簡單來說你雖然考過了但是沒有經驗你做高管你怎么保證。以后申請不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一個企業最關鍵的元素，他的優劣直接影響企業的發展，無論是為了過基金管理人還是經營還是多備一些。


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