規范化治理主要就是研究企業所在行業的發展現狀、格局及特點,以及行業未來發展趨勢、投資重點;評估企業在行業內的競爭地位及成長空間、市場占有率等,分析企業投資項目可行性及其發展前景,預測資金需求,發現企業問題,制訂上市募集資金計劃。
對企業的診斷,判斷企業是否符合證監會要求,并根據要求提出治理解決方案,進行專業輔導。
IPO前企業內部規范化治理方案內容包括但不限于以下;人員進場,進行規范化評估,找出缺陷,完善制度。針對企業管理層、核心技術人員訪談;為上市前細分市場行業進行深度分析;確定企業定位,成長性,競爭地位;合理化組織架構、規范財務、完善內控、完善生產和質量控制體系、提供銷售策略指導、健全激勵制度、完善決策制度、規劃戰略。
治理期間具體要做的工作內容包括但不限于以下:
券商進場前IPO輔導、PE選擇,依據對企業的深入了解、調研報告后,進行引進戰略投資者分析設計、引進戰略投資者文件制作、引進戰略投資者定價評估。
券商選擇,綜合分析各個券商,為企業找出合適的保薦機構,壓縮企業上市時間、提高企業上市率。減少企業因對券商了解不夠多次更換券商的麻煩。
搭建上市辦公室,上市辦公室是公司上市工作及相關對外溝通的主要職能部門。
針對擬上市公司的自身特點,上市辦公室的主要工作職能包括不限于:
針對中介機構提出的相關要求,為中介結構認真整理材料,并處理好相關后勤事宜:中介機構在場期間,主要負責協助中介機構收集并制作上市材料;在中介機構離場期間,負責處理中介機構布置的相關工作任務,并督促公司相關部門完成有關工作;
認真撰寫與上市有關的文件材料,制作并復印上市工作底稿,留存備查,協調相關機構,積極推進上市工作進程;與投資機構對接,協助了解公司的運營狀況,做好相關的服務工作;
協助董事會秘書嚴格按照及時性、準確性、真實性和完整性的要求,認真執行公司信息披露工作制度。在領導授權時,列席涉及信息披露的有關會議,向公司有關部門收集信息披露所需要的各種資料,按照有關法定程序,做好公司臨時信息和定期報告的編制和披露工作;
在領導授權時列席股東大會、董事會和監事會會議,以及與此相關的其它會議;協助相關部門準備會議材料和會務工作;及時了解公司的重大事件,包括但不限于:重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任;
做好中國證監會、證券交易所及市上市辦公室等上級部門下發文件的處理工作;保管上市工作的相關資料;做好相關文件資料的歸檔工作,做好向上市公司證券監管系統上傳電子文檔工作;
協助董事會按照中介機構提出的意見,規范完善公司內所有全資、控股公司的法人治理結構,并提出經營方面的建議;
多方收集信息,為公司重大決策提供咨詢和建議;當公司發生訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、自然災害等危機后組織或協助相關部門迅速提出有效的處理方案。